COMPLIANCE Y REGÍMENES SANCIONATORIOS DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ALGUNAS CONSIDERACIONES ECONÓMICAS

Compliance programs and sanctions regimes for legal entities: some economic considerations

Abstract

RESUMEN: La problemática de la responsabilidad penal o administrativa de las personas jurídicas y el estudio de los programas de compliance penal son cuestiones de creciente interés
en la literatura jurídica hispanoamericana. El análisis de estos tópicos, sin embargo, es frecuentemente abordado desde una perspectiva dogmática que deja de lado el análisis de las
implicancias materiales de estas herramientas jurídicas. En el presente trabajo, abordaremos
el estudio de la responsabilidad de las personas jurídicas y del compliance penal atendiendo,
particularmente, a sus efectos en aspectos tales como la disuasión de la criminalidad económica, los procesos de toma de decisiones en las empresas, el nivel de actividad económica y el
funcionamiento de los mercados de bienes y servicios. Para ello, recurriremos a las herramientas brindadas por disciplinas como el análisis económico del derecho y la teoría de juegos.
ABSTRACT: the problem of criminal or administrative liability from legal entities and the study
of criminal compliance programs are issues of growing interest about the Spanish-American
legal literature. The analysis of these topics, however, is frequently approached from a dogmatic perspective that neglects the analysis of the material implications from these legal tools. In
this paper, we will address the study of the liability of legal entities and criminal compliance, having particular attention to their effects in aspects such as the deterrence of white collar crime,
decision-making processes in companies, the level of economic activity and the functioning of
the markets for goods and services. For this we will appeal to the tools provided by disciplines
such as the law & economics and game theory.