Revista YACHAQ Nº 17
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Revista YACHAQ Nº 17
Publicada el 31 de julio del 2024
Centro de Investigación de los Estudiantes de Derecho
(CIED)
Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco
ISSN: 2707- 1197 (en línea)
ISSN: 1817 - 597 (impresa)
Fecha de recepción: 08/04/2024
Fecha de aceptación: 28/04/2024
[pp.281-308]
TEORIAS CRIMINOLÓGICAS DE LA
CRIMINALIDAD EMPRESARIAL: TEORÍA
GENERAL DE LA TENSIÓN Y TEORIA DEL
AUTOCONTROL
CRIMINOLOGICAL THEORIES OF CORPORATE CRIME: GENERAL
STRAIN THEORY AND SELF-CONTROL THEORY
Juan Manuel Rosas Caro
1
Resumen: La criminología corporativa es una rama que se especializa en explicar los factores
que dan lugar la criminalidad en las estructuras empresariales, por el problema de impunidad e
inseguridad que genera la falta de punibilidad a las personas jurídicas por los delitos que son
cometidos en su nombre y por medio de ellas, tambien es por esto que se vuelve necesaria la
creación de modelos de responsabilidad penal de personas jurídicas y, por tanto, se formulan
teorías criminológicas con respecto a cómo se genera este fenómeno delictual en organizaciones
altamente complejas. Las teorías analizadas en el presente artículo explican de forma
satisfactoria la criminalidad empresarial, tanto en una escala individual como organizacional,
asimismo, enumeran e individualizan los procesos sociales que generan las situaciones que
fomentan una cultura criminógena dentro del ámbito empresarial, por esto, las formulaciones
de este trabajo tienen ramificaciones para la construcción de modelos de imputación y para la
aplicación de sistemas de
compliance
penal.
1
-Estudiante del noveno ciclo en la Universidad de San Martín de Porres sede Lima. Ganador del premio “Darío
Herrera Paulsen” 2023. Miembro Principal del Taller de Ciencias Penales de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos. Código ORCID: https://orcid.org/0009-0009-5422-9496
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Juan Manuel Rosas Caro
Palabras clave: Teoría general de la tensión, criminología corporativa, teoría del autocontrol
& responsabilidad penal de personas jurídicas.
Abstract: Corporate criminology is a branch that specializes in explaining the factors that give
rise to criminality in business structures, which has it´s origin due to the problem of impunity
and insecurity generated by the lack of punishability of legal entities for the crimes that are
committed in their name and through them. This is also why it becomes necessary to create
models of criminal liability for legal entities and, therefore, criminological theories are formulated
regarding how this criminal phenomenon is generated in highly complex organizations. The
theories analyzed in this article satisfactorily explain corporate criminality, both on an individual
and organizational scale. They also enumerate and individualize the social processes that
generate situations that foster a criminogenic culture within the business environment.
Therefore, the formulations of this work have ramifications for the construction of attribution
models and for the application of criminal compliance systems.
Keywords: General strain theory, corporate criminology, self-control theory, criminal liability of
legal persons.
Introducción:
El fenómeno de la criminalidad
empresarial se suscita en el seno de
entidades organizacionales, dentro del
derecho penal peruano se han hecho
grandes avances en el plano de la
punibilidad hacia los actos omisivos que
constituyen delitos de las personas jurídicas,
la creación de modelos de responsabilidad
administrativo-penal implican un intento de
conceptualizar el origen criminológico de
estas conductas.
El verdadero problema para el
derecho penal y para la criminología radica
en la complejidad de una respuesta
criminológica que implica la complejidad
organizacional de las estructuras
empresariales, las cuales pueden
representar un objeto de estudio realmente
insondable. De forma típica, las teorías
criminológicas generales buscan explicar el
delito en una escala individual, puesto que
se proponen entender como el entorno y la
toma de decisiones personales influyen y
motivan a un individuo a elegir cometer un
delito.
Sin embargo, a pesar de la densa y
compleja estructura de las entidades
empresariales más grandes, siguen siendo
compuestas por individuos, como corolario
de esta realidad, los factores de motivación
y las circunstancias sociales que afectan a las
decisiones de los individuos, tambien afectan
las decisiones que estos tomen en el
contexto de la administración de una
persona jurídica de alta complejidad
organizacional.
El presente artículo pretende realizar
un modesto estudio de las teorías
criminológicas, que, si bien en su concepción
no fueron diseñadas para explicar el
fenómeno de la criminalidad empresarial,
han tenido desarrollos posteriores hacia la
resolución de los problemas que este
fenómeno suscita o sus postulados pueden
ser exitosamente extrapolados hacia una
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
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adecuada formulación teórica de una
explicación criminológica a: ¿Cómo se
genera la criminalidad dentro de una
empresa?
Las teorías criminológicas formuladas
y argumentadas en este artículo, tambien
encuentran su utilidad en ser base para la
construcción de modelos de responsabilidad
penal para personas jurídicas, por tanto,
tambien son de especial importancia para la
experiencia práctica de la aplicación de los
sistemas del
compliance penal
, siendo que la
aplicación de medidas preventivas para la
criminalidad siempre será más efectiva al
estar basada en perspectivas criminológicas.
La teoría general de la tensión:
La Anomia es un concepto sociológico
que fue acuñado por Emile Durkheim,
haciendo referencia a la separación social en
nuevas clases sociales durante la revolución
industrial, lo que genera una situación de
transición que disuelve y abandona las
regulaciones sociales previas, dejando al
individuo sin un sentido de dirección moral y
haciéndolo sentir externo a la normativa
social.
Con respecto a la criminología, la
teoría de la anomia fue originalmente
desarrollada por Robert Merton. Para
Merton (1938), anomia refiere no solo
a un sentido de no normatividad sino
a una característica distintiva de la
sociedad americana- su fuerte énfasis
2
With respect to criminology, anomie theory was
originally developed by Robert Merton. For Merton
(1938), anomie referred not only to a sense of
normlessness but to a distinctive feature of
American society—its strong cultural emphasis on
the desirability of material success and individual
achievement. These goals are promoted as
worthwhile, indeed, essential objectives that
cultural en los deseable del éxito
material y logro personal. Estos
objetivos eran promovidos como
válidos, asumidos y esenciales
objetivos que todos deben perseguir.
Son los pilares fundamentales del
sueño americano. Sin embargo,
acceso a oportunidades legitimas
para lograr estos objetivos no existen
en la misma cantidad para todos, y la
cultura americana dice poco sobre
cómo se deben lograr estos objetivos.
Tomado junto, el énfasis puesto en el
éxito material individual en conjunto
con el acceso limitado a las
oportunidades y la limitada atención
que hay para los medios legítimos de
obtener logros crea una presión
social- condiciones que promueven el
comportamiento criminal. Se espera
que la gente persiga objetivos
materiales, pero el comportamiento
que busca este objetivo no está bien
regulado o canalizado. Entonces, la
gente que no puede obtener los
logros de forma legítima busca otros
medios para avanzar y a veces
recurre a medios criminales. Merton
uso su versión de la anomia para
explicar porque algunas sociedades
tienen mayores tasas de crimen que
otras y porque el crimen se concentra
en las clases sociales más bajas.
2
.
(Benson & Simpson, 2018, p. 74)
everyone should pursue. They are the
foundational pillars of the American Dream
(Messner and Rosenfeld, 2013). However, access
to legitimate opportunities to achieve these goals
is not equally available to everyone, and American
culture says little about how these objectives
should be achieved. Taken together, the emphasis
placed on individual material success coupled with
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Juan Manuel Rosas Caro
En un primer momento la teoría de
Merton es entendida como una que busca
explicar la afluencia de los crímenes de gente
de clase baja, ignorando o no buscando
explicar los crímenes de cuello blanco, pero
más adelante tambien fue advertido que los
principios sociales de la búsqueda de los
logros materiales bajo cualquier costo
también eran de consecuencia en la
criminalidad de las altas esferas sociales,
esta teoría criminológica es conocida como
teoría de la tensión.
Dirigiendo la atención a las personas
jurídicas y a su criminalidad, reconocemos
que las empresas pueden tener un largo
listado de objetivos para cumplir, pero en la
sociedad capitalista el objetivo más
preeminente e imprescindible de la vida
económica es la obtención de ganancia y la
forma de maximizar la misma a cualquier
costo y bajo cualquier método, con lo cual
podemos trazar una analogía con la teoría de
Merton, que en un principio es para
individuos naturales, pero es posible
reconocer que la anomia también puede
afectar las razones de la criminalidad de
personas jurídicas.
Los delincuentes de cuello blanco
pueden encarnar características que
comúnmente se asocian con otros
limited access to opportunities and limited
attention on legitimate means of achievement
creates societal strain—conditions that promote
criminal behavior. People are expected to pursue
material goals, but goal-seeking behavior is not
well regulated or channeled. Hence, people who
cannot achieve their goals via legitimate means
look for other ways to get ahead and sometimes
resort to criminal means. Merton used his version
of anomie to explain why some societies have
higher crime rates than others and why crime is
concentrated in the lower social classes. (Benson
& Simpson, 2018, p. 74)
3
White-collar offenders can embody
characteristics that are commonly associated with
delincuentes al examinar la teoría
general del delito, ya que algunos
utilizan la mentira y el engaño en
busca de beneficio personal. Aquellos
que participan en delitos de cuello
blanco parecen compartir las mismas
características que los delincuentes
comunes, aunque los delincuentes de
cuello blanco no poseen los mismos
niveles que los delincuentes comunes.
Por ejemplo, se ha descubierto que
los delincuentes de cuello blanco
exhiben tendencias hedonistas y
aprovechan oportunidades criminales
para obtener placer y más dinero. Por
lo tanto, el autocontrol puede ser
relevante cuando se observan las
diferencias entre un delincuente de
cuello blanco y un individuo en el
mundo corporativo que no comete
delitos de cuello blanco. (Lugo, 2013,
p.26)
3
Es fácil darse cuenta de que las
empresas siempre tienen presente una
tendencia criminógena, puesto que en la
estructura cultural y organizacional
empresarial arquetípica, las empresas son
concebidas como entidades que se enfocan
en un solo objetivo, el de maximizar las
ganancias financieras y, por lo tanto, están
other offenders when examining the general
theory of crime, for some utilize lying and cheating
for the sake of personal gain. Those who engage
in white-collar offending appear to share the same
characteristics as common criminals, even though
white-collar offenders do not possess the same
levels as common criminals. For example, white-
collar offenders have been found to exhibit
hedonistic tendencies and engage in criminal
opportunities to gain pleasure and more money.
Thus, self-control may matter when one looks at
differences between a white-collar offender and
an individual in the corporate world who does not
commit white-collar offenses. (Lugo, 2013, p.26)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
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bajo la presión constante de aumentar su
efectividad para lograr este objetivo.
Agnew, advierte tres causas de la
tensión: el fracaso en lograr metas
valoradas positivamente, la
eliminación de estímulos valorados
positivamente y la presentación de
estímulos negativos o nocivos.
Mientras que la Teoría General de la
Tensión postulaba que cada tipo de
tensión llevaba a la desviación por
razones ligeramente diferentes, se
pensaba que los tres tipos
aumentaban la probabilidad de que
un individuo experimentara
emociones negativas en proporción a
la magnitud, duración y recencia del
estrés. Más específicamente, Agnew
aclaró que las tensiones más
propensas a resultar en delitos eran
aquellas percibidas como injustas y de
gran magnitud, asociadas con bajo
control social y que creaban algún
incentivo para participar en
comportamientos delictivos. Según
Agnew, ciertas tensiones y/o una
acumulación de tensión a lo largo del
tiempo podían hacer que un individuo
sintiera ira, frustración u otros
estados emocionales desagradables.
El crimen/delincuencia se convertía
entonces en un medio para aliviar
estas emociones negativas inducidas
por la tensión cuando las estrategias
legítimas de afrontamiento no se
utilizaban o no tenían éxito en
eliminar la fuente de la emoción
negativa. A un nivel básico, entonces,
la Teoría General de la Tensión
esencialmente predecía que un
individuo se sentía tenso, tenía éxito
o no en adaptarse al estrés a través
de mecanismos de afrontamiento, y si
no tenía éxito, recurría a cualquier
medio necesario, incluso ilegal, para
corregir la causa original de la
tensión. (Langton & Piquero, 2007,
p.2)
Añadido a esto, el libre mercado
siempre mantiene a todas las empresas bajo
la presión de la constante competencia,
siendo que si un competidor no está en la
mejor forma y sus tácticas no le brindan el
mayor ingreso posible en el mercado,
simplemente será dejado atrás y otra
empresa tomara su lugar en el mercado, es
esta competencia e incertidumbre sobre los
factores del mercado lo que genera una
presión con el potencial de propiciar las
circunstancias en las que una persona
jurídica elija romper las reglas para lograr
sus objetivos a toda costa.
Como una evolución de la teoría de la
tensión, frente al vacío de explicación
criminógena presente por la atención
exclusiva a los delitos cometidos por gente
de clase baja, nace la teoría general de la
tensión que explica de forma más compleja
el origen de la acción criminal,
comprendiendo delitos de cuello blanco y
como corolario, los delitos de las personas
jurídicas.
Benson & Simpson señalan a la teoría
de Edward Gross, que discute sobre el
enfoque que debe darse a la estructura
organizacional de las empresas y la tensión
286 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
que estas mismas producen sobre la
tendencia criminógena.
Edward Gross toma una visión similar
(a la visión de Merton) de desviación
empresarial, pero se enfoca más en la
cultura y la estructura de las
organizaciones más que en la
sociedad como conjunto. Gross
argumenta que las organizaciones
son inherentemente criminógenas,
porque están dirigidas a un objetivo,
y su actuación se evalúa a través de
su efectividad para lograr tales
objetivos. Por lo tanto, están
continuamente bajo presión para
lograr cosas. En adición, las
organizaciones siempre enfrentan
competencia e incertidumbre cuando
trabajan por sus objetivos. El énfasis
en el desempeño combinado con la
competencia en incertidumbre crea
presión para romper las reglas y
lograr los objetivos a toda costa.
4
.
(Benson & Simpson, 2018, p. 75)
Los generadores de tensión en las
estructuras empresariales
Es menester de buscar los puntos de
tensión que propician el delito de las
personas jurídicas, el ubicar los elementos
circunstanciales que generan las variaciones
4
Edward Gross takes a similar view of corporate
deviance, but he focuses more on the culture and
structure of organizations than on those of society
as a whole (Gross, 1978). Gross argues that
organizations are inherently criminogenic,
because they are goaldirected entities, and their
performance is evaluated according to their
effectiveness in achieving their goals. Hence, they
are continually under pressure to achieve. Further,
organizations always confront competition and
uncertainty in working toward their goals. The
emphasis on performance combined with
competition and uncertainty creates pressure to
en la actividad ilícita que se desarrolla en su
desempeño social y económico, Según
Benson & Simpson, existen cuatro factores
que se hipotetiza tienen afluencia en la
determinación de la intensidad o la
ocurrencia del delito organizacional o de
persona jurídica.
Primero, el nivel de responsabilidad
de una organización o de una
subunidad organizacional está
directamente relacionado a la
probabilidad de la ruptura de ley.
Organizaciones que son tomadas
como responsables a criterios
específicos mediante los cuales se
puede juzgar el éxito al lograr un
objetivo se encuentran bajo mayor
presión sobre su desempeño que las
organizaciones cuyo éxito en
obtención de logros no esta tan
estrictamente juzgado.
5
(Benson &
Simpson, 2018, p. 75)
El primer elemento descrito como
causa generadora de tensión, es la
responsabilidad a la que la organización este
sometida, si una norma es laxa, la persona
sometida al
ius imperium
se verá con
mayores oportunidades de vulnerar su
vigencia y actuar en contravención al
ordenamiento jurídico, esto no
necesariamente solo contra las normas
break rules and to achieve goals at all costs.
(Benson & Simpson, 2018, p. 75)
5
First, the degree of accountability of an
organization or an organizational subunit is
directly related to the likelihood of rule breaking.
Organizations that are held accountable to specific
criteria by which success in goal attainment can be
judged are under more pressure to perform than
organizations whose success in goal attainment is
not as strictly judged. (Benson & Simpson, 2018,
p. 75)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
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nacionales, también aplica esta realidad en
situaciones de desobediencia de la política
propia de la organización si una división no
está en estrecho contacto y fiscalización del
cuerpo central de la organización, se puede
esperar que incurran en faltas a la normativa
intra-organización
.
Es razonable derivar de esta lógica
que la desconexión entre cuerpo
gubernamental y división puede existir como
forma de desviar la responsabilidad penal
que deviene de las acciones de los
representantes de la empresa. Como forma
de remediar tal situación de potencial
impunidad y como aliciente para la conducta
ilícita debe ser tarea del sistema de
compliance
establecer un mínimo de
vigilancia a las sub secciones de la empresa
para que no exista la posibilidad de que se
vuelvan ajenas a la cultura organizacional
general que se debe manejar con
complacencia al sistema penal.
Este elemento de orden inicial,
también indica a la vigilancia como un
elemento de tensión, si la responsabilidad es
opresora para la empresa en general en la
medida que exige de forma asfixiante
resultados de rentabilidad, claramente se
convertirá en una importante fuente de
tensión, la presión de los directivos, gerente
y accionistas sobre la persona jurídica es
previsiblemente un factor decisivo que
llevara a que se asuman conductas ilícitas
para lograr el objetivo de la mayor eficiencia
de la rentabilidad, si la presión
organizacional no es tan imperiosa se puede
6
Second, pressure to engage in organizational
crime is directly related to the objectivity of
performance measures. Business corporations can
be judged and compared against one another in
esperar que los agentes de la persona
jurídica actuaran en mucha menor medida
de forma delictuosa.
Por ultimo en este apartado, debemos
llamar la atención sobre otra dimensión de
como la vigilancia puede ser un elemento de
tensión, tenemos una situación de vigilancia
presionadora por parte de los elementos
dentro de la institución que están más
preocupados por obtener ganancia y aunado
a esto una situación de vigilancia y
regulación laxa por parte de entidades
estatales o del sistema de
compliance
de la
empresa, existe pues una fuerte necesidad
organizacional por aumentar la rentabilidad
del negocio siendo que debemos reconocer
la naturaleza de las sociedades de capital
como orientadas a maximizar las ganancias
y la desidia de los entes reguladores, que
resulta en una situación tensa con el
desenlace de la ruptura del orden jurídico en
favor de un aumento de rentabilidad que
contraviene los bienes jurídicos.
Segundo, la presión para incurrir en
crimen organizacional está
directamente relacionada a la
objetividad de medidas de
desempeño. Las corporaciones
empresariales pueden ser juzgadas y
comparadas la una contra la otra en
términos de rentabilidad, y su nivel
relativo de rentabilidad puede ser
determinado por otros.
6
(Benson &
Simpson, 2018, p. 75)
terms of their profitability, and their relative level
of profitability can be easily determined by others.
(Benson & Simpson, 2018, p. 75)
288 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
En el segundo supuesto la fuente de
la tensión es la competencia objetiva entre
empresas en el mercado, por lo general los
indicadores de éxito de las empresas son el
valor de sus acciones y las ganancias que
reporten al final del año fiscal, estos
medidores son aceptados universalmente
como objetivos del desempeño empresarial,
por lo tanto, se vuelven elemento generador
de una situación que puede llegar a propiciar
la criminalidad de una empresa. El elemento
de la competencia es un usual aliciente y la
criminalidad es vista como un método
factible y aceptable para lograr el objetivo
organizacional de la obtención maximizada
de ganancia.
Tercero, dentro de empresas,
mientras más una subunidad
interactúe con el ambiente
organizacional, será más probable
que se desvié para lograr objetivos
debido a la incertidumbre generada
por el ambiente. El ambiente de una
organización incluye, mínimo,
competencia, proveedores,
reguladores estatales y clientes. En
conclusión, entre los manufactureros,
deberíamos esperar encontrar más
actividad ilegal y fraudulenta en
departamentos de ventas más que en
departamentos de ingeniería. La
gente en ventas debe interactuar
7
Third, within corporations, the more a subunit
interacts with the organizational environment, the
more likely it is to deviate to achieve goals because
of the uncertainty generated by the environment.
The environment of an organization includes, at a
minimum, competitors, suppliers, government
regulators, and customers. Thus, among
manufacturers, we should expect to find more
illegal or fraudulent activity in sales departments
than in engineering departments. People in sales
must interact regularly with competitors,
regularmente con competidores,
proveedores, clientes y reguladores.
Estas entidades ambientales son
fuente de incertidumbre. Pueden
impedir la obtención del objetivo y
deben, por lo tanto, ser manejadas.
Los ingenieros, por otro lado, están
relativamente aislados de las
contingencias ambientales y, por lo
tanto, tienen menos necesidad de
recurrir a medios criminales o
fraudulentos para reducir la
incertidumbre ambiental.
7
(Benson &
Simpson, 2018, p. 76)
Dentro de la organización empresarial
por subdivisiones es preciso advertir que
ciertos grupos dentro de la empresa no se
ven tan expuestos a las tensiones que
pueden tener efectos adversos en el juicio
de los agentes de la persona jurídica, como
cita el ejemplo los agentes de ventas estarán
en una situación de mayor propensión
criminógena que lo serían los ingenieros de
la misma empresa, debido a que la sección
de ventas tiene un objetivo más enfocado a
la rentabilidad, también se menciona a la
incertidumbre y la competencia como
elementos que suscitan la tensión dentro de
un ambiente empresarial, es de importante
utilidad para la técnica del
compliance
el
entender que existen diferentes factores de
tensión en la misma empresa puesto que la
suppliers, customers, and regulators. These
environmental entities are a source of uncertainty.
They can impede goal attainment and must,
therefore, be managed. Engineers, on the other
hand, are relatively isolated from environmental
contingencies and hence have less need to resort
to fraudulent or criminal means to reduce
environmental uncertainty. (Benson & Simpson,
2018, p. 76)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
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Revista YACHAQ Nº 17
misma especialización de sus subdivisiones
tiene como consecuencia que la presión
organizacional se distribuya de forma
desproporcional, como corolario ciertos
sectores serán más propensos a la
criminalidad que otros.
Cuarto y, por último, la presión para
incurrir en crimen organizaciones esta
inversamente relacionada al
desplazamiento del objetivo. Si una
organización es amenazada por una
falta de éxito para lograr su objetivo
manifestado puede ser cambiado a
uno de obtención más plausible,
entonces la presión para desviar su
conducta se disminuye. La habilidad
para desplazar los objetivos esta
probablemente menos presente para
empresas privadas de capital que
para organización gubernamentales.
8
(Benson & Simpson, 2018, p. 76)
El asunto del desplazamiento de
objetivo es de gran consecuencia y pone
énfasis en la urgencia que se le da a la
obtención de ganancia como el único
objetivo de importancia para la persona
jurídica, pero tiene un aporte claro para la
efectividad del
compliance
el desplazamiento
del objetivo puede ser empleado como
técnica para alivianar las condiciones de
tensión y así disuadir a la persona jurídica de
cometer algún ilícito penal frente a la tensión
de las expectativas, mediante el ajuste de los
objetivos hacia un ideal más plausible con
8
Fourth and finally, pressure to engage in
organizational crime is inversely related to goal
displacement. If an organization that is threatened
by lack of success in achieving its manifest goals
can shift to other more attainable goals, then the
respecto a su obtención utilizando medidas
racionales y proporcionales.
Es central en el argumento de la
teoría de la tensión es la discrepancia
entre las metas anticipadas y las
alcanzadas, y la capacidad de
lograrlas por medios legítimos. La
experiencia de la tensión también
produce emociones negativas, y
algunos individuos son "presionados"
hacia el crimen como medio para
aliviarlas. Mientras que el
afrontamiento inadaptado a menudo
toma la forma de delitos como el uso
de drogas y la violencia, también
puede manifestarse como delito
financiero. En esta línea, Langton y
Piquero encontraron que la tensión
financiera personal explicaba la
variación en los delitos ocupacionales
de cuello blanco. La tensión es un
mecanismo causal único en el sentido
de que también se ha medido a nivel
organizacional y de industria como un
predictor del crimen corporativo.
(Pusch & Holtfreter, 2021, p.7)
Es el logro de especial importancia de
la teoría general de la tensión (
general strain
theory
), el haber diseñado una explicación
criminológica del origen circunstancial y
ambiental del delito de la persona jurídica.
La importancia de estos criterios esta más
que nada presente para el bien social y para
la implementación adecuada de sistemas de
compliance
penal en las personas jurídicas,
pressure to deviate is lessened. The ability to
displace goals is probably less available to private
for-profit corporations than it is to nonprofit and
governmental organizations. (Benson & Simpson,
2018, p. 76)
290 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
en el desempeño organizacional de la tarea
del oficial de
compliance,
las lecciones
criminológicas sobre el origen de la acción
penal serán claves como base de la labor
preventiva a la que atiende todo sistema de
compliance
aplicado a la realidad
empresarial, estos acercamiento hipotéticos
ha sido plasmados de tal manera que crean
un nexo eficiente entre lo que es el origen
conceptual de la criminalidad en la persona
jurídica y las vivencias dentro de la
organización empresarial que crean las
situaciones que propician el delito y la
posterior responsabilidad de la persona
jurídica, por esto su monumental
importancia y aplicación en el acaecer
cotidiano de la vida empresarial.
Teoría del control social y del
autocontrol
Una teoría popular asociada a la
criminalidad de personas jurídicas y por
consiguiente de cuello blanco es la del
control social, siendo la teoría del auto
control propuesta por Hirschi la más
conocida, la cual señala a la causa de la
criminalidad como una falta de conexión con
la sociedad, esto genera que el ambiente
que fomenta la criminalidad en los individuos
es una combinación entre bajo autocontrol y
la oportunidad de cometer delitos.
Esto redunda en la concepción de
establecer una igualdad entre el bajo
autocontrol con una predisposición de la
persona a enfocarse en objetivos de corto
9
Gottfredson and Hirschi say that "we intend our
theory to apply to all these cases, and more. It is
meant to explain all crime, at all times, and, for
that matter, many forms of behavior that are not
sanctioned by the state". (...) Crime for
plazo, sin considerar las consecuencias a
largo plazo de los actos propios.
El nivel de control que uno tiene sobre
sí mismo, según esta teoría se cimenta en
las etapas tempranas del crecimiento y que
a partir de esto se mantienen constantes
toda la vida, estas personas con bajo control
sobre sus acciones tienden a aprovechar las
situaciones en las que se les presenta una
ventaja para cometer un delito porque
tienen una tendencia a no pensar bien a
largo plazo ni en las consecuencias de sus
actos, esto funciona en conjunto con un bajo
autocontrol y resulta en individuo con una
predisposición a cometer delitos más alta
que el de una persona con fuerte
autocontrol.
Gottfredson y Hirschi dicen que
"pretendemos que nuestra teoría se
aplique a todos estos casos, y más.
Está destinada a explicar todos los
delitos, en todo momento y, de
hecho, muchas formas de
comportamiento que no son
sancionadas por el estado". (…) El
delito para Gottfredson y Hirschi no
debe definirse en términos
estrictamente conductuales o
legalistas porque un mismo acto
puede ser criminal en algunos
contextos y no en otros
9
. (Geis, 2000,
p.37)
La teoría del autocontrol es una teoría
general de la criminalidad y se puede aplicar
a los crímenes de personas jurídicas, no se
Gottfredson and Hirschi is not to be defined in
strictly behavioral or legalistic terms because one
and the same act may be criminal in some
contexts and not in others. (Geis, 2000, p.37)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
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Revista YACHAQ Nº 17
hizo esfuerzo para crear presupuestos
especiales para crímenes de cuello blanco y
otros subtipos, pues se considera que esta
teoría comprende y explica cualquier tipo de
criminalidad sin importar las características o
circunstancias personales del criminal,
buscando explicar la conducta
primariamente argumentando una falta de
autocontrol.
Los defensores del concepto de una
criminalidad de cuello blanco han
fallado en argumentar su valor
científico. Los esfuerzos de
Steffensmeier de salvar el concepto
apoya nuestra visión de que está
fallido y es engañoso. Sus esfuerzos
apoyan nuestra contención de que la
correlación de la criminalidad de
cuello blanco es la misma correlación
del crimen normal, la edad de
distribución de los criminales es la
misma en crímenes de cuello blanco
que en otros crímenes, las
estadísticas oficiales tienen suficiente
valides para muchos propósitos
etiológicos, y la búsqueda de la teoría
general del crimen tiene gran
promesa para la criminología.
10
(Hirschi & Gottfredson, 1989, p. 359)
De la teoría del auto control se
desprende que las aquellas personas con
bajo autocontrol difícilmente obtendrán una
posición de poder en una persona jurídica,
por lo tanto no es factible reconocer muchos
10
Advocates of the concept of white-collar crime
have failed to make the case for its scientific value.
Steffensmeier’s efforts to save the concept further
support our view that it is flawed and misleading.
His efforts support our contention that the
correlates of white-collar crime are the same as
the correlates of crime, that the age distribution of
delitos de personas jurídicas, dentro de esta
teoría, se considera que solo aquellas
personas con altos niveles de control sobre
sus impulsos y con grandes habilidades de
planeamiento a largo plazo son quienes
ocupan puestos preminentes en una
empresa como para poder definir cultura
organizacional o dirigir las operaciones de la
persona jurídica.
Por lo tanto, el intentar establecer una
teoría criminal especial para los delitos de
cuello blanco es un despropósito, en opinión
de Hirschi & Gottfredson, en general debido
a que no se requiere una explicación
especifica y porque en comparación con la
criminalidad común, la criminalidad de cuello
blanco es bastante inusual en comparación
con la enorme muestra de crímenes
comunes, lo cual claramente puede resultar
en una aseveración falaz, pues la cantidad
de crímenes y su tasa de comisión, debería
ser calculado dentro de parámetros
demográficos adecuados que sean aquellos
que ameriten una separación en grupos de
muestra, es decir, no sería justo analizar la
comisión de delitos en un marco de edad, y
comparar la comisión de delitos comunes y
de cuello blanco para señalar una baja tasa
de comisión, seria científicamente más
riguroso, separar a los individuos de acuerdo
a su estatus y posición de control de
empresas para observar la verdadera tasa de
comisión dentro de un grupo donde los
criminales sean analizados en conjunto con
offending is the same for white-collar crimes as for
other crimes, that official statistics have sufficient
validity for many etiologicalpurposes, and that the
search for a general theory of crime holds great
promise for criminology. (Hirschi & Gottfredson,
1989, p. 359)
292 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
sus semejantes en capacidad delictiva
especifica al problema bajo análisis.
Muchos académicos creen que la
subdivisión del campo en un
sinnúmero de tipos implícitos en la
diversidad de las características
humanas y situaciones es obligatoria
como requerimiento de una ciencia
rigurosa. Es quizás entendible que los
académicos especializados en un
delito u ofensa en particular se
resistieran a incluir su especialidad en
una teoría general. Después de todo,
si el estudio del absentismo es tan
científicamente importante o
teóricamente relevante como el
estudio de las violaciones a leyes
antitrust, las especializaciones deben
justificarse en bases no científicas,
por su aceptabilidad social o
disciplinaria (por ejemplo, el crimen
de cuello blanco) o su aparente
relevancia contemporánea (crimen
femenino). Tales académicos serán
forzados a montar una acción de
vanguardia contra toda teoría general
y todos probablemente emplearán la
misma arma.
11
(Hirschi &
Gottfredson, 1989, p. 362)
Para Hirschi la existencia de una
multitud de explicaciones para distintos tipos
de delitos es fútil, y hasta cierto punto se
11
many scholars believe that subdivision of the
field into the countless types implicit in the
diversity of human characteristics and situations is
called for by the requirements of a rigorous
science. It is perhaps understandable that scholars
specializing in a particular crime or offender type
would resist efforts to include their specialty in a
more general theory. After all, if the study of
truancy is as scientifically or theoretically
important as the study of antitrust violations,
puede estar de acuerdo con él, en la medida
que la subsección criminológica no explique
de forma novedosa o notoriamente
divergente un tipo de delito que no sea
explicado satisfactoriamente, aunque él
atribuye el titubeo de la comunidad científica
en aceptar una sola teoría general a un
interés personal de querer mantener una
especialidad por deseos egoístas de
relevancia académica personal, la realidad es
que hay ciertas especialidades que si
merecen tener autonomía, pues los delitos
tienen características diferentes, como en el
caso del delito de cuello blanco que tiene
relevancia social trascendente y tiene
importantes incidencias con la teoría de la
responsabilidad penal de personas jurídicas.
Ahora bien, los elementos propios de
esta teoría general del crimen tiene como
centro al autocontrol, siendo que se señala
como causa de esta falta de autocontrol a
una socialización trunca o ineficaz en la
crianza del niño, se advierte como un buenos
métodos de crianza que los padres sean
apegados a los hijos, que los supervisen y
que corrijan las faltas de autocontrol, este
tipo de socialización le enseñara al niño a
mantener el nivel de control adecuado y lo
alejara de conductas desviadas socialmente.
La causa del bajo autocontrol es la
inefectiva o incompleta socialización,
especialmente inefectiva en la
specializations must be justified on nonscientific
grounds, by their social or disciplinary acceptability
(e.g., whitecollar crime) or their apparent
contemporary relevance (e.g., female crime).
Such scholars will be forced to mount rear-guard
actions against general theories, and all are likely
to be forced to employ the same weapons. (Hirschi
& Gottfredson, 1989, p. 362)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
293
Revista YACHAQ Nº 17
crianza. Padres que son apegados a
sus hijos, supervisan a sus hijos de
cerca, reconocen la falta de auto
control, y castigan las conductas
desviadas van a socializar a sus hijos
hacia el autocontrol. La
desaprobación explicita de los padres
o de otros que sean seres queridos es
la parte más importante de la sanción
negativa. Esta perspectiva es aplicada
a la criminalidad de padres, tamaño
de familia, familias monoparentales,
madres trabajadoras y en la escuela.
La socialización ocurre a lo largo de la
vida, pero una vez que se haya
formado en la niñez, el autocontrol
permanece relativamente estable
durante toda la vida (aunque
aparentemente no la comisión real de
delitos, que siempre desciende con la
edad) el autocontrol toma en cuenta
toda variación por sexo, cultura,
edad, y circunstancias y explica todo
el crimen, todo el tiempo y muchas
formas de comportamientos que no
son sancionados por el estado.
12
(Akers, 1991, P. 203)
Es en función a esto que se puede
dilucidar que, para la teoría del autocontrol,
son dos variables que influyen de forma
decisiva en si un individuo va a cometer un
delito, la edad del individuo y su nivel de
12
The cause of low self-control is ineffective or
incomplete socialization, especially ineffective
child-rearing. Parents who are attached to their
children, supervise their children closely, recognize
lack of self-control, and punish deviant acts will
socialize children into self-control. The explicit
disapproval of parents or others about whom one
cares is the most important negative sanction.
This perspective is then applied to the criminality
of parents, family size, single-parent families,
working mothers, and the school.
autocontrol se incide en la edad porque
según los análisis empíricos que han sido
conducidos por Hirschi y Gottfredson, la real
comisión del delito no es alta en personas
viejas, sin importar las tendencias que
tengan con relación a su autocontrol.
Por medio de la cita, podemos
advertir que se hace un especial énfasis en
el proceso de socialización, para el derecho
penal, aquellos elementos de control social
que anteceden al derecho penal son los
denominados como de control informal,
como la familia, institución religiosa e
institución educativa.
El control social es el conjunto de
recursos de los que dispone una
sociedad a fin de asegurar que los
comportamientos de sus miembros
sean conformes a las reglas y
principios establecidos para asegurar
la estabilidad y supervivencia de la
misma. El control social busca
garantizar que las personas acepten y
respeten las normas de convivencia,
dirigiendo satisfactoriamente los
procesos de socialización. Es posible
diferenciar dos formas de control
social: control social informal –
familia, normas sociales, educación,
medios de comunicación, religión,
etcétera- y control social formal,
Socialization occurs throughout life, but once
formed in childhood, selfcontrol remains relatively
stable throughout life (although apparently not the
actual commission of crimes, since these always
decline with age). Selfcontrol accounts for all
variations by sex, culture, age, and circumstances
and "explains all crime, at all times, and, for that
matter many forms of behavior that are not
sanctioned by the state. (Akers, 1991, P. 203)
294 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
como es el caso del derecho penal.
(Villavicencio, 2017, p. 21)
Es en merito a esto, que podemos
asimilar que según esta teoría, el derecho
penal seria entendido como parte de esta
socialización, incluso sin que el sujeto tenga
que ser sometido a los efectos de la
prevención especial, sino que la prevención
general envía un mensaje y tiene finalidad
educativa a través de la pena, siendo que la
teoría del autocontrol da énfasis a los
castigos negativos, esto es tambien cierto
para los medios de control informales, de
entre los cuales, se les da mayor peso al
agente socializador de la familia, fallando en
mencionar al resto de factores que afectan
la socialización de las personas generando
un posible sesgo en sus análisis o refiriendo
a la conceptualización de la socialización
como un fenómeno que se da una edad
extremadamente temprana, donde el infante
solo está en contacto con su familia
inmediata.
En lugar de preguntar por qué
algunas personas participan en el
crimen -como hacen la mayoría de las
teorías de la desviación- la teoría del
control pregunta por qué la mayoría
de las personas se abstienen del
comportamiento criminal. La
delincuencia se da por sentada; el
comportamiento convencional es
problemático. En términos positivos,
la teoría del control sostiene que las
13
Instead of asking why some persons engage in
crime-as do most theories of deviance-control
theory asks why most persons refrain from
criminal behavior. Delinquency is taken for
granted; conventional behavior is problematic. Put
positively, control theory maintains that persons
conform to legal codes because they are bonded
personas se conforman a los códigos
legales porque están vinculadas a la
sociedad. En consecuencia, cuando el
vínculo de una persona con la
sociedad se rompe o se debilita, es
libre de participar en la delincuencia,
pero no está obligada a hacerlo. Para
Hirschi, entonces, la motivación para
cometer comportamientos
delincuentes y criminales es
constante entre las personas y, por lo
tanto, no es una variable explicativa.
13
(Matsueda, 1982, p.490)
Al señalar que el autocontrol, el único
factor determinante de la conducta criminal,
se mantiene constante durante toda la vida,
se está menospreciando el efecto de otras
instituciones de socialización que aparecen
en etapas avanzadas de la vida humana,
esto estaría en contravención directa con lo
sugerido por Sutherland y tendría
repercusión en la criminalidad de personas
jurídicas, puesto que Sutherland señalaba
que la criminalidad dentro de la empresa se
daba por un fenómeno de aprendizaje y de
socialización en un ambiente que favorecía
las conductas delictivas, según Hirschi
entonces, la entrada en un ambiente social
que favorece el delito o una empresa con
una cultura delictuosa no debería tener
ningún efecto en la conducta de una persona
con suficiente autocontrol, aunque las
teorías actuales de responsabilidad penal de
la persona jurídica le dan énfasis especial a
to society. Accordingly, when a person's bond to
society is broken or weakened, he or she is free to
engage in delinquency-but is not required to do
so. For Hirschi, then, the motivation to commit
delinquent and criminal behavior is constant
across persons, and thus, is not an explanatory
variable. (Matsueda, 1982, p.490)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
295
Revista YACHAQ Nº 17
elementos como la cultura organizacional y
los efectos que tiene en los individuos que
componen la persona jurídica y como la
misma persona jurídica se integra para
tomar decisiones operativas en la comisión
de delitos.
G & H sostenían que el auto control es
aprendido por la socialización y
manifiestan que la mayoría de gente
son lo suficientemente sociables por
las instituciones familiares para evitar
involucrarse en actos criminales,
aquellos que no están lo
suficientemente socializados por la
familia eventualmente quizás
aprendan el auto control a traves de
la operación sancionadora de otros
sistemas.
Yo tambien sostengo que el
autocontrol se aprende a traves de la
socialización y manifiesto que a través
del tiempo, sancionar las conductas
puede llevar a desarrollar el
autocontrol… los individuos aprenden
de sus padres, colegas y de otros lo
que se considera como cosas buenas
y malas que hacer y decir en una gran
variedad de contextos … después del
periodo inicial de socialización la
mayoría de personas conforma
mediante el control de su propio
comportamiento sin que se aplique
14
G&H maintain that self-control is learned
through socialization and state that most people
are sufficiently socialized by familiar institutions to
avoid involvement in criminal acts. Those not
socialized sufficiently by the family may eventually
learn self-control through the operation of other
sanctioning systems.
I also maintain that self-control is learned through
socialization and state that over time, sanctioning
behavior may lead to the development of self-
sanciones directamente. Cada
sistema social descansa en un grado
considerable en la socialización para
desarrollar auto control entre la
población.
14
(Akers, 1991, p. 209)
En función a esto, Aker está de
acuerdo con Hirchsi y Gottfredson en el
posicionamiento de la familia como el
elemento socializador más importante,
puesto que lo reivindica como socializador
primordial, pero a diferencia de los
progenitores de la teoría del autocontrol, que
señalan que la socialización posterior a la
etapa exclusiva de socialización familiar es
una posibilidad remota, Aker señala que la
socialización se ve reforzada por los
contextos sociales a los cuales el individuos
va a acceder a medida que vaya creciendo,
adecuando su comportamiento a una mayor
variedad de situaciones sociales, pero aun
así estableciendo que es en la socialización
familiar que se encuentra una base para el
autocontrol, pues establece que cuando
hubo una buena socialización inicial la
mayoría de personas se conforman con los
roles y controlan su propio comportamiento
sin que se les aplique sanciones.
Esto es de gran consecuencia para el
crimen de cuello blanco y para la
criminalidad de personas jurídicas, puesto
que reconoce que la socialización no termina
con la socialización familiar, que si bien tiene
control .... Individuals learn from their parents,
peers, and others what are considered the right
and wrong things to say and do in a variety of
contexts .... After the initial period of socialization
most people conform by controlling their own
behavior without further directly applied
sanctions. Every social system relies to a
considerable degree on socialization to develop
self-control among the population. (Akers, 1991,
p. 209)
296 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
un efecto transversal en la vida de las
personas, cuando la vida avanza, las
situaciones y círculos sociales tambien lo
hacen lo cual repercute en el aprendizaje de
lo que es socialmente aceptable y sobre el
autocontrol.
Es sencillo ubicarse en un ejemplo
similar al que ofrecía Sutherland en el cual
una persona joven entra a un rubro
empresarial, en el cual sus superiores
entrenadores y encargados, como
administradores, lo introducen a las
prácticas ilegales de la empresa, con miras
de obtener mayores ganancias, y es en este
proceso de socialización posterior a la
socialización que se puede generar una falta
de autocontrol ante ciertas conductas,
puesto que el sentido de autocontrol no
puede ser tan universal que alcance su
magnitud completa al socializar en un solo
circulo social inicial, siendo que puede
postularse la existencia de múltiples estadios
de socialización con diferentes grados de
complejidad, lo cual repercute en el análisis
de los efectos de la cultura organización en
los empleados de una persona jurídica como
un ente socializador y sus consecuencias en
el autocontrol de los individuos.
Para la teoría del autocontrol y control
social, como ya ha sido establecido, el
elementos único y más importante de la
predisposición conductual del individuo va a
estar constituido por la vinculación que el
individuo tenga por la sociedad, lo cual tiene
incidencia directa en el nivel de autocontrol
que exhibirá en su vida, esta vinculación
15
Attachment
tiene 4 elementos, que serán descritos a
continuación:
Elemento de apego:
La esencia de la internalización de las
normas, consciencia, o superego
entonces yace en el apego de unos
individuos a otros (…) explicaciones
de las conductas desviadas basadas
en el apego no dan pie a la pregunta,
pues la extensión por la cual una
persona esta apegada a otra se puede
medir independientemente de su
conducta desviada. Además, cambios
o variaciones en conducta se explica
de tal manera que no se usan las
nociones de internalización o
superego.
Aunque el apego por sí mismo no
comprende todo el significado de la
internalización, el apego y las
creencias combinadas parecieran
dejar un pequeño residuo de control
interno que no es susceptible en
principio a mediciones directas.
La dimensión del vínculo a la sociedad
convencional se encuentra en la
mayoría de la investigación y teoría
orientada al control social y la teoría
de F. Ivan Nye sobre control interno y
control indirecto refiere al mismo
elemento, aunque evitemos el
problema de explicar los cambios en
el tiempo al localizar la consciencia en
el vínculo antes que hacerlo parte de
la personalidad.
15
(Hirschi, 2002, pp.
18-19)
The essence of internalization of norms,
conscience, or superego thus lies in the
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
297
Revista YACHAQ Nº 17
El primer elemento señala hacia el
apego a otros individuos, lo cual a su vez,
nos lleva a entender que la fidelidad a las
normas se deriva de una fidelidad a la
sociedad en general, porque hay elementos
de las mismas que nos sujetan de forma
emocional a la vida en la sociedad, lo cual
propicia el control interno, que refiere a la
internalización de las normas en la mente del
individuo permitiendo que uno mismo vigile
y regule sus propias acciones, en lo que debe
ser entendido como un ejercicio de
autocontrol.
Se trata de un control indirecto que
ejerce la sociedad sobre los individuos, en
primera instancia se señala la
preponderancia de la socialización inicial,
pues es el vínculo familiar lo que va a
determinar nuestra futura fidelidad al
derecho, en este sentido se debe precisar
que no solo el apego genera este fenómeno
de control internalizado, se debe contemplar
la incidencia de los demás elementos en el
comportamiento.
Es corolario de lo sostenido en la
teoría observar que el apego al entorno es
algo cambiante para los seres humanos que
se desempeñan en sociedad, no se debe
vincular la consciencia del individuo a su
conexión con un entorno o una serie de
personas, aquí es donde el resto de los
attachment of the individual to others (…)
explanations of deviant behavior based on
attachment do not beg the question, since the
extent to which a person is attached to others can
be measured independently of his deviant
behavior. Furthermore, change or variation in
behavior is explainable in a way that it is not when
notions of internalization or superego are used.
Although attachment alone does not exhaust the
meaning of internalization, attachments and
beliefs combined would appear to leave only a
small residue of "internal control" not susceptible
in principle to direct measurement.
elementos entra para regular el actuar del
individuo.
Este elemento de la teoría del
autocontrol es trascendente para explicar la
criminalidad de personas jurídicas, una vez
más echando mano al concepto de cultura
organizacional que es propio de una visión
de autorresponsabilidad o postura mixta, si
recordamos a Sutherland, el postulaba que
la conducta criminal en las empresas era un
resultado de que el entorno forzaba la
adopción de nuevos valores a los
ingresantes, si aplicamos esto a la teoría del
autocontrol, podría señalar a ubicar la
consciencia del individuo dentro de lo que es
el entorno, pero para explicar el nacimiento
de una empresa con una cultura
organizacional dirigida a cometer delitos
entonces se debería tratar de la asociación
de personas que no están adecuadamente
socializadas.
Elemento de compromiso:
Si el apego a otros es la contraparte
sociológica del superego o conciencia,
el compromiso es la contraparte del
ego y el sentido común. (…)
El concepto de compromiso asume
que la organización social es tal que
los intereses de la mayoría de
personas se verían vulnerados si
This dimension of the bond to conventional
society is encountered in most social control-
oriented research and theory. F. Ivan Nye's
"internal control" and "indirect control" refer to
the same element, although we avoid the
problem of explaining changes over time by
locating the "conscience" in the bond to others
rather than making it part of the personality.
(Hirschi, 2002, pp. 18-19)
298 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
fueran a involucrarse en actos
criminales. La mayoría de la gente,
simplemente por el proceso de vivir
en una sociedad organizada, adquirir
bienes, reputación y prospectos no
querrán tomar el riesgo de perderlo.
Estas acumulaciones son el seguro de
la sociedad de que todos seguirán las
reglas.
16
(Hirschi, 2002, p.21)
El compromiso es asimilado por el
individuo como aquello que representa el
vínculo que tiene con la sociedad que le
permite reconocer el contrato social como
algo beneficioso por un afán de mantener las
cosas que tiene en la sociedad al ver su
bienestar como una consecuencia del orden
legal, exhibirá compromiso y defenderá el
sistema normativo. No solo se trata de
defender lo que uno tiene contra los que no
respetan el orden y querrían tomarlo por la
fuerza, sino el temor de perder lo que se
tiene por no seguir las normas, pues al estar
bien establecido en la sociedad no habría
razón discernible para arriesgarse a cometer
actos delictivos.
Para una persona jurídica el efecto
debería ser el mismo que para una persona
natural, si la persona jurídica tiene un
desarrollo económico y posición social
deseable en la sociedad entonces no habría
razón para que se oponga o que rompa las
normas sociales, esto se puede señalar como
una falla de la teoría, puesto que la
16
Commitment
If attachment to others is the sociological
counterpart of the superego or conscience,
commitment is the counterpart of the ego or
common sense. (…)
The concept of commitment assumes that the
organization of society is such that the interests of
most persons would be endangered if they were
incidencia de criminalidad en personas
jurídicas se da muchas veces en empresas
exitosas que son parte del establishment y
lideres industriales, en general estos actores
delictuales son unos que tienen mucho que
perder si se les descubre, así como deberían
tener un apego y compromiso más fuerte a
la sociedad y sus normas, puesto que han
prosperado dentro de las reglas, la teoría del
autocontrol designa al criminal como un
desadaptado social desde el inicio de su vida.
La investigación contemporánea ha
comenzado a considerar el papel de la
moralidad en el comportamiento
criminal y el rol que la moralidad
juega al interactuar con el autocontrol
para producir resultados individuales
negativos. Liderando esta discusión
está Wikström, quien ha integrado el
autocontrol y la moralidad en su
teoría de la causalidad del crimen. La
teoría de la acción situacional
incorpora la moralidad a la
perspectiva del autocontrol al sugerir
que la moralidad es el mecanismo que
uno emplea al decidir cometer un
crimen. Aquellos con alta moralidad
no se involucran en el crimen
independientemente de su nivel de
autocontrol o su oportunidad de
cometer el delito. Al poner a prueba
esta suposición, Wikström y Svensson
encontraron que tanto el autocontrol
como la moralidad tenían un efecto en
to engage in criminal acts. Most people, simply by
the process of living in an organized society,
acquire goods, reputations, prospects that they do
not want to risk losing. These accumulations are
society's insurance that they will abide by the
rules.
(Hirschi, 2002, p.21)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
299
Revista YACHAQ Nº 17
la delincuencia, pero que el efecto del
autocontrol dependía de, o estaba
condicionado por, los niveles
individuales de moralidad. (Rocque,
et. al, 2016, p.521)
17
Una forma de explicar este
comportamiento, implicaría que la
socialización inicial consagrara un sistema de
valores que no se condice con la norma
jurídica, una persona que es educada para
poner las ganancias por encima del imperio
de la ley o una cultura que posiciona la
ganancia sobre todas las cosas y que tiene
al éxito material como el objetivo de toda la
estructura social, podría señalar no a un fallo
en la socialización sino a una corrupción de
los valores sociales, en este sentido
podríamos señalar a una falta de
compatibilidad entre valores sociales y
normativa como la explicación de estos
sucesos, aunque eso crearía una serie de
problemas para la teoría, pues rebasaría la
explicación que ofrece, no está contemplada
la incompatibilidad axiológica como
generadora del delito para la teoría del
autocontrol.
Elemento de involucramiento:
17
contemporary research has begun to consider
the role of morality in criminal behavior and the
role that morality plays in interacting with self-
control to produce poor individual outcomes.
Leading this discussion is Wikström, who has
integrated self-control and morality into his theory
of crime causation. Situational action theory
incorporates morality into the self-control
perspective by suggesting that morality is the
mechanism that one employs when deciding to
commit a crime. Those with high morality do not
engage in crime regardless of their level of self-
control or their opportunity to commit crime.
Testing this assumption, Wikström and Svensson
found that both self-control and morality had an
effect on offending, but that the effect of self-
control relied on, or was conditional upon,
individual levels of morality. (Rocque, et. al, 2016,
p.521
Involucramiento o absorción en
actividades convencionales es
entonces usualmente parte de la
teoría del control. La suposición,
ampliamente compartida, es que una
persona puede estar simplemente
demasiado ocupada haciendo cosas
convencionales como para encontrar
tiempo de realizar actividades
desviadas. La persona involucrada en
actividades convencionales, él no
puede ni pensar en actos desviados,
mucho menos actuar sobre estas
inclinaciones. (…)
La visión de que “la pereza es la
madre de todos los males” ha recibido
un tratamiento sofisticado en los
ensayos sociológicos sobre la
delincuencia. (…)
18
(Hirschi, 2002, p.
22)
El involucramiento señala a la
existencia de dos mundos distintos uno de
actividades convencionales y socialmente
aceptables, y otro de actividades
delictuosas, según la teoría del autocontrol
estas actividades difícilmente están en
18
Involvement
Involvement or engrossment in conventional
activities is thus often part of a control theory. The
assumption, widely shared, is that a person may
be simply too busy doing conventional things to
find time to engage in deviant behavior. The
person involved in conventional activities is tied to
appointments, deadlines, working hours, plans,
and the like, so the opportunity to commit deviant
acts rarely arises. To the extent that he is
engrossed in conventional activities, he cannot
even think about deviant acts, let alone act out his
inclinations. (…)
The view that "idle hands are the devil's
workshop" has received more sophisticated
treatment in recent sociological writings on
delinquency.
(Hirschi, 2002, p. 22)
300 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
contacto o en proximidad, por no decir que
señala que el contacto es imposible.
Se asume que si una persona está
muy involucrada, digamos, en estudiar, y
posteriormente, en trabajar en un empleo
convencional, no va a tener el tiempo para
verse tentado por lo que ofrecen las
actividades delictuales, se trata de señalar la
virtudes de una cultura de absorción del
trabajo como una herramienta que aleja a
las personas de los vicios, algo que resulta
poco creíble, debido a que en el delito que
se origina en las empresas, muchas veces la
oportunidad delictiva se presenta durante las
operaciones normales, llevar contrabando en
un cargamento normal, sobornar a un
funcionario en un concurso público por una
concesión, etc. Estos ejemplos señalan una
serie de situaciones donde la actividad
criminal se utiliza para obtener resultados
que se obtendrían, de forma más esforzada,
mediante el involucramiento en actividades
convencionales, así que ambos tipos de
actividad, criminales y convencionales
existen de forma entrelazada en el discurrir
común de la vida empresarial.
Se parte de la idea de que el contexto
empresarial es diametralmente opuesto a un
ambiente que fomente el delito, esto
probablemente se considera por medio de la
separación entre delito común y delito de
cuello blanco, pues es cierto que un
ambiente empresarial no fomenta los delitos
comunes o delitos de calle, en la medida que
estos tienen ocurrencia en un ambiente muy
distinto, pero es bastante obvio que la teoría
del autocontrol no contempla que los delitos
de cuello blanco o cometidos dentro de un
contexto empresarial, tengan una incidencia
lo suficiente grande como para necesitar una
explicación propia, es un problema que se
origina primariamente por la búsqueda de
una formula universal de explicación que
admite la adaptación de la explicación a
traves del cambio de contextos, lo que
genera que se estanque cuando su narrativa
se ve interrumpida.
Elemento de creencia
La teoría del control social asume la
existencia de un sistema de valores
común dentro de la sociedad o grupo
cuyas normas están siendo violadas.
Si el criminal está comprometido a un
sistema de valores diferente del de la
sociedad convencional, entonces hay,
dentro del contexto de la teoría, nada
que explicar. La pregunta es, ¿Por qué
una persona viola las reglas en las que
cree? No es, ¿Por qué las personas
difieren en sus creencias sobre lo que
se considera una conducta buena y
deseable? La persona, se asume, ha
sido socializada (quizás
imperfectamente) al grupo cuyas
leyes está violando; el desviamiento
no es una cuestión de un grupo
imponiendo sus reglas a miembros de
otros grupos. En otras palabras, no
solo asumimos que el desviado ha
creído en las reglas, sino que
asumimos que cree en las reglas
mientras las rompe. (Hirschi, 2002, p.
23)
La idea de un sistema de valores
común (o más exactamente, único) es
consistente con el hecho, o
presunción, de la variación en la
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
301
Revista YACHAQ Nº 17
fortaleza de creencias morales. No
hemos sugerido que la delincuencia
está basada en creencias contrarias a
la moral convencional; nosotros no
sugerimos que los delincuentes no
crean que los actos delincuenciales
estén mal. Ellos bien pueden creer
que sus actos están mal, pero el
significado y eficacia de tales
creencias son contingentes sobre
otras creencias y, por supuesto, sobre
la fuerza de otros vínculos al orden
convencional.
19
(Hirschi, 2002, p. 27)
El último elemento es el de la
creencia, puesto que los individuos no solo
obedecen la ley por fuerza de perder lo que
tienen o por el apego a la sociedad, sino que
los elementos previos llevaran a que se
genere una convicción en el individuo con
respecto a la validez de las normas que sigue
y con respecto al sistema de valores a los
cuales responde.
Es la incidencia de la creencia lo cual
da lugar a un verdadero autocontrol, pero la
creencia no está necesariamente arraigada
en la norma jurídica, debemos entender que
la creencia se deposita en el sistema de
valores imperante que es el dispositivo
definitorio de lo que es la justicia, como
19
Belief
the control theory assumes the existence of a
common value system within the society or group
whose norms are being violated. If the deviant is
committed to a value system different from that of
conventional society, there is, within the context
of the theory, nothing to explain. The question is,
"Why does a man violate the rules in which he
believes?" It is not, "Why do men differ in their
beliefs about what constitutes good and desirable
conduct?" The person is assumed to have been
socialized (perhaps imperfectly) into the group
whose rules he is violating; deviance is not a
question of one group imposing its rules on the
members of another group. In other words, we not
only assume the deviant has believed the rules,
sabemos la diferencia de sociedades
tambien conlleva una diferencia en los
sistemas de valores, pero esto no sucede
intra sociedad, existen teorías que postulan
la diferencia de sistemas de valores para el
bajo mundo y para la alta sociedad, se
argumenta que ambos extremos sociales
tienen conductas que irrumpen con el orden
social debido a que no comparten las
creencias morales o ética que mantiene el
resto de la sociedad.
Pero, en realidad el sistema de
valores es igual en toda la sociedad y
aquellas personas que violan el orden lo
hacen mientras creen en los valores que
están rompiendo, pero la creencia debe
existir en consonancia con los otros
elementos, sino hay apego y compromiso
con las normas, entonces no hay ningún
aliciente para no aprovechar una
oportunidad, aunque hacerlo contravenga
nuestra creencia de los que es correcto.
Teoría del autocontrol aplicada al
ambiente de las personas jurídicas.
El criminólogo Lasley señala que las
teorías que antecedieron al autocontrol se
veían incapaces de solucionar el problema de
que origina el deseo inflado, puesto que los
demás teorizan que se debe a alicientes
we assume he believes the rules even as he
violates them.
The idea of a common (or, perhaps better, a
single) value system is consistent with the fact, or
presumption, of variation in the strength of moral
beliefs. We have not suggested that delinquency
is based on beliefs counter to conventional
morality; we have not suggested that delinquents
do not believe delinquent acts are wrong. They
may well believe these acts are wrong, but the
meaning and efficacy of such beliefs are
contingent upon other beliefs and, indeed, on the
strength of other ties to the conventional order.
(Hirschi, 2002, p. 27)
302 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
como el dinero y el poder, Lasley señala que
la teoría del Autocontrol ha sido
ampliamente ignorada por el desarrollo
criminológico mainstream.
De acuerdo con la teoría de Hirschi
sobre el control, “los actos
delincuenciales resultan del vínculo
del individuo con la sociedad si este
vínculo esta débil o roto”. Este vínculo
está compuesto de 4 elementos
interseccionales: apego, compromiso,
involucramiento y creencia.
Específicamente, apego a otros
convencionales, compromiso a líneas
de acción convencionales,
involucramiento en actividades
convencionales, y creencia en un
sistema común de valor, fortalecen el
vínculo social, y, por lo tanto,
restringen el comportamiento
criminal. Sin embargo, al formular la
teoría del control presente de delitos
de cuello blanco de ejecutivos, es
necesario conceptualizar los
elementos ya mencionados dentro del
contexto de los ejecutivos y la fuente
primaria de control inmediato de los
ejecutivos- la empresa. Desde esta
perspectiva, es la fortaleza del vínculo
entre el ejecutivo y la empresa que
regula el involucramiento criminal.
20
(Lasley, 1998, p. 348)
20
According to Hirschi's control theory,
"delinquent acts result when an individual's bond
to society is weak or broken". This bond is
composed of four interrelated elements:
attachments, commitments, in volvements, and
beliefs. Specifically, attachments to conventional
others, commitments to conventional lines of
action, involvements in conventional activities, and
belief in a common value system strengthen the
societal bond and, therefore, restrain criminal
Lasley señala que se necesita adaptar
el sistema de autocontrol a un nuevo
elemento socializador el cual es la empresa,
entonces difícilmente estaríamos hablando
de la misma teoría de Hirsch, puesto que una
característica fundamental de esta era que la
socialización más importante y la que
determinaba el comportamiento para el
resto de la vida seria la inicial que se da en
el entorno familiar.
El hecho de que se precise recurrir a
una recalibración del concepto de
socialización para adaptar la teoría a un
subtipo de delitos implica que la teoría en
primer lugar no tiene las capacidades para
ser una explicación universal, en todo caso
se permite reacomodar el paradigma de la
socialización inicial para reconocer la
existencia e importancia de diferentes
entornos de socialización que aportan
nuevas pautas al autocontrol del individuo,
para adaptar la teoría del autocontrol al
entorno empresarial Lasley postula 4
teoremas que explican el crimen de cuello
blanco que tiene incidencia a través de las
personas jurídicas.
Teorema 1. Mientras sea más fuerte
el apego entre ejecutivos, managers,
compañeros de trabajo y la empresa,
será más baja la frecuencia de un
delito de cuello blanco por parte de un
ejecutivo.
behavior. However, in formulating the present
control theory of executive white-collar crime, it is
necessary to conceptualize the latter elements
within the context of the executive and the
executive's primary source of immediate control—
the corporation. From this perspective, it is the
strength of the bond between the executive and
the corporation that regulates criminal
involvement.
(Lasley, 1998, p. 348)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
303
Revista YACHAQ Nº 17
Dentro de la empresa es el
administrador del cual los empleados
buscan la aprobación, apoyo y
gratificación. Entonces, es análogo a
la relación padre e hijo, se argumenta
que el vínculo de apego entre
ejecutivos y administradores
convencionales es instrumental en
disuadir los crímenes de cuello
blanco. Siguiendo esta línea de
pensamiento, es la perdida potencial
del respeto del administrador lo que
el ejecutivo considera cuando
contempla un crimen contra la
empresa. Teóricamente hablando,
esos trabajadores que no valoran las
opiniones, ideales, y expectativas de
sus supervisores no les importara
sobre las consecuencias de sus actos;
entonces, ellos son libres de violar las
regulaciones y políticas de la
empresa.
Los ejecutivos tienen más
probabilidades de mantener amistad
con compañeros de trabajo que
comparten la misma participación en
la conformidad con la empresa. El
delito de cuello blanco, entonces,
debería enclaustrarse en apego a los
colegas basado en una falta colectiva
de actitud convencional hacia el lugar
21
Theorem 1. The stronger the attachment
among an executive, management, co-workers,
and the corporation, the lower the frequency of an
executive's white-collar offending. (…)
within the corporation it is the manager from
whom the employee seeks approval, support, and
gratification. Therefore, analogous to the
parent/child relationship, it is argued here that the
bond of attachment between executives and
conventional managers is instrumental in
deterring white-collar crime. Following this line of
reasoning, it is the potential loss of a manager's
respect that the executive considers when
contemplating a crime against the corporation.
de trabajo. Contrariamente, el crimen
de cuello blanco debería verse
limitado en círculos de amistad,
donde la empresa es altamente
respetada.
21
(Lasley, 1988, pp. 348-
349)
Este primer teorema se identifica con
el elemento de apego que caracteriza a la
teoría del autocontrol, se señala que el
apego actúa como un elemento disuasor de
la comisión del delito, al mencionar que al
existir fidelidad hacia el administrador o
hacia la empresa, la comisión del delito se
dificulta al generar tensión en la consciencia
del individuo.
Pero la reestructuración de la teoría
permite que se pueda explorar una visión
diferente con respecto al origen del delito de
la persona jurídica, el de una socialización
exitosa dentro del entorno empresarial,
como la que describía Sutherland, en este
ejemplo hipotético de socialización el
proceso se da en favor de un sistema de
valores antiético, en el cual se genera el
apego y el compromiso hacia la ganancia
sobre los demás bienes que el individuo
puede esperar obtener. Entonces el
comportamiento criminal seria uno de
fidelidad con los valores de la persona
jurídica, a su vez, estos valores
Theoretically speaking, those workers who do not
value the opinions, ideals, and expectations of
their supervisors will not care about the
consequences of their acts; therefore, they are
free to violate corporate polices and regulations.
executives are most likely to maintain friendships
with co-workers who share similar stakes in
corporate conformity. White-collar crime, then,
should cluster about peer attachments based on a
common lack of conventional attitudes toward the
work place. Conversely, white-collar crime should
be limited within friendship circles where the
corporation is held in high regard. (Lasley, 1988,
pp. 348-349)
304 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
representarían una cultura organizacional
efectivamente funcionando como un
mens
rea
.
Teorema 2. Mientras más fuerte sea
el compromiso de un ejecutivo a la
línea de acción empresarial, más baja
será la frecuencia de una ofensa de
cuello blanco por parte de un
ejecutivo.
Este estudio asume que niveles
individuales de delitos de cuello
blanco son afectados por
compromisos de ejecutivos a las
líneas de acción empresariales. Mas
específicamente, tales compromisos
se presumen incluyen un amplio
margen de actividades relacionadas a
potencial avance de carrera. Esta
lógica, en efecto, implícita que los
ejecutivos están vinculado a la
conformidad empresarial a traves de
altas aspiraciones que buscan
alcanzar en su lugar de trabajo.
22
(Lasley, 1988, p. 350)
El compromiso en el ambiente
empresarial se mide a través de la
expectativa que tenga el ejecutivo de
obtener un ascenso siguiendo las normas de
la empresa, es preciso recordar que la
persona jurídica puede tener culpabilidad de
los actos realizados en su nombre no solo
por tener una cultura organizacional
contraria a la ley, sino por no observar el
22
Theorem 2. The stronger the commitment of
an executive to corporate lines of action, the
lower the frequency of an executive's white-collar
offending. (…)
This study assumes that individual levels of
white-collar crimes are affected by executive
commitments to corporate lines of action. More
specifically, such commitments are presumed to
deber de cuidado suficiente como para
prevenir las actividades de aquellos con la
autoridad para instrumentalizar la persona
jurídica.
Por lo tanto, el potencial criminal
puede ser el siguiente, el ejecutivo se
mantiene comprometido con las normas y
cultura de la empresa, siendo que sus
acciones representan el
mens rea
de la
persona jurídica, y por lo tanto la misma es
culpable de lo que haga su representante.
Por otro lado, tenemos la hipótesis de que
un ejecutivo no vea capacidad de mejorar su
situación sin recurrir a algún medio delictivo,
por lo cual se sirve de su posición y de la
empresa para realizar un acto delictivo que
le reporte beneficios, igualmente la persona
jurídica es culpable por no exhibir el cuidado
debido como para prevenir tales
comportamientos.
Teorema 3. Mientras más fuerte sea
el involucramiento de un ejecutivo en
actividades empresariales más baja
será la frecuencia de una ofensa de
cuello blanco por un ejecutivo.
Con respecto a este argumento, el
grado en el cual un ejecutivo se
involucra en actividades relacionadas
al trabajo es altamente variable. En
un extremo están los ejecutivos que
gastan la mayor parte de sus horas de
trabajo (y horas libres) cumpliendo
compromisos de negocio inmediatos o
include a broad range of activities relating to the
potential for career advancement. This logic, in
effect, implies that executives are bound to
corporate conformity through high aspirations to
achieve at their work place.
(Lasley, 1988, p.
350)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
305
Revista YACHAQ Nº 17
futuros. Además, algunos ejecutivos
pueden elegir gastar su tiempo de
ocio en actividades sociales
patrocinadas por la empresa. En el
otro extremo están los ejecutivos que
restringen su involucramiento con la
empresa al mínimo que se requiere
para mantener el empleo. Estos
empleados que se involucran muy
poco, que tienen el tiempo y la
oportunidad de involucrarse en actos
desviados, se hipotetiza que ellos son
la clase más probable de cometer
delitos de cuello blanco.
23
(Lasley,
1988, p. 350)
Este elemento del involucramiento es
igual de defectuoso que en la formulación
original de la teoría, pues es en el discurrir
común de las empresas donde se presentan
las oportunidades delictivas, sin que la
empresa tenga una tendencia por su cultura
organizacional a ser una organización
delictiva, pues la mayoría de los delitos
propios de las empresas se dan como
oportunidades de expandir el margen de
ganancia de sus operaciones puramente
legales y conformes con las normas.
Es entonces claro que no es
consecuente con la realidad señalar al estar
ocupado como un elemento que seriamente
influye en la comisión potencial de delitos
23
Theorem 3. The stronger the involvement of an
executive in corporate activities, the lower the
frequency of an executive's white-collar offending.
With regard to this argument, the degree to which
an executive becomes involved in work-related
activities is highly variable. At one extreme are the
executives who spend most of their working hours
(and nonworking hours) fulfilling immediate and
future job commitments. Moreover, some
executives may choose to spend their leisure time
engaging in social activities sponsored by the
corporation. At the other extreme are the
para aquellos operarios de una persona
jurídica, en términos prácticos, no existen
actividades neutras de delincuentes o de
gente decente, en especial en el ambiente
empresarial toda actividad comercial puede
ser desvirtuada para afectar los bienes
jurídicos y derivar en responsabilidad de
personas jurídicas.
Teorema 4. Mientras más fuerte sea
la creencia de un ejecutivo en las
reglas de la empresa, más baja será
la frecuencia de ofensas de cuello
blanco cometidas por el ejecutivo.
Se presume aquí que la variación en
la extensión en la cual los ejecutivos
creen en reglas empresariales
influencia la decisión de cometer o no
cometer un delito de cuello blanco. A
pesar de que puede haber
unanimidad con relación a lo que
constituye un comportamiento
empresarial adecuado. Por ejemplo,
un sistema común de valores, muchos
ejecutivos pueden verse a sí mismos
como “por encima de las reglas”. Esta
actitud, que refleja una creencia débil
en la validez de las normas
corporativas, como corolario se
asume que libera al ejecutivo para
cometer actos delictivos relacionados
a su trabajo.
24
(Lasley, 1988, p. 351)
executives who restrict their corporate
involvement to the minimum level that is needed
to maintain their employment. These low-
involvement employees, who have the time and
opportunity to engage in deviant acts, are
hypothesized here as the most probable class to
have engaged in white-collar offending. (Lasley,
1988, p. 350)
24
Theorem 4. The stronger the belief of an
executive in the rules of the corporation, the lower
the frequency of an executive's white-collar
offending. (…)
306 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
La creencia en los valores de la
empresa crea un concepto interesante, las
empresas que están organizacionalmente
dispuestas a cometer delitos tienen una serie
de valores que muestran al público, pero
personas como los ejecutivos que son parte
con autoridad del engranaje de la persona
jurídica deben de conocer los verdaderos
valores de la empresa, por lo tanto para el
juzgador puede parecer que aquellos
integrantes de alto nivel operan en
contravención con el sistema de valores de
la empresa, sin considerar que los valores en
los que ellos creen son los verdaderos
valores, esto crea una problemática con
respecto a donde ubicar precisamente la
cultura de la organización y su mente
culpable, en el grueso de los trabajadores
que creen en la aparente axiología de la
empresa o en los directores y ejecutivos que
operan con su propio sistema de valores, se
puede concluir que como son estos últimos
los que tienen poder de decisión dentro de
la empresa que los objetivos y valores que
compartan serán los propios de la persona
jurídica.
La criminalidad de cuello blanco ha
disfrutado de una gran cantidad de
significados. Los crímenes cometidos
por empresas contra empresas, por
empresas contra la sociedad y por
empleados contra empresas, todas
estas definiciones han sido colocadas
It is presumed here that variation in the extent to
which executives believe in corporate rules
influences that decision to commit or not to
commit a white-collar crime. Although there may
be unanimity with regard to what constitutes
"proper" corporate behavior, i.e., a common value
system, many executives may view themselves as
"above the rules." This attitude, which reflects
weak belief in the validity of corporate norms, is
dentro del reino de los delitos de
cuello blanco.
25
(Lasley, 1988, p. 351)
Finalmente, se debe aclarar que la
definición con la cual se debe entender el
análisis que se ha hecho en múltiples partes
del capítulo, responde a unas definiciones
especificas del delito de cuello blanco, siendo
que se debe entender en el sentido de
instrumentalización o representación de la
persona jurídica en función de representar a
su cultura organizacional delictual o de
forma alternativa el utilizar a la persona
jurídica fuera de sus objetivos como
organización, pero manteniendo su
culpabilidad en función al deber de cuidado
que debe tener la misma frente a la
obligación que tiene de prevenir el delito
dentro de sus filas.
Conclusiones:
El fenómeno de la criminalidad
empresarial ha recibido amplia atención en
el plano del desarrollo dogmático penal, pero
para una adecuada construcción de modelos
de imputación que sustenten con legitimidad
el ejercicio del ius puniendi sobre las
personas jurídicas es necesario dar especial
atención a las teorías criminológicas que
explican de forma fundamental como se
suscitan las culturas infieles al derecho penal
y, como corolario, como se producen las
conductas típicas como resultado de esta
situación organizacional.
therefore assumed to free the executive to commit
work-related criminal acts.
(Lasley, 1988, p. 351)
25
white-collar offending has enjoyed a plethora of
meanings. Crimes committed "by corporations
against corporations, by corporations against
society, and by employees against corporations"
have all been placed within the realm of white-
collar crime. (Lasley, 1988, p. 351)
Teorías Criminológicas de la Criminalidad Empresarial: Teoría General de la Tensión y...
307
Revista YACHAQ Nº 17
La teoría general de la tensión señala
a la cultura social que ejerce presión sobre
los individuos y las empresas por generar la
mayor cantidad de ganancia económica
como sea posible, esto es visto como el
objetivo definitivo, tanto de los individuos
como de las empresas, por tanto, esta
explicación se encarga de la escala individual
y organizacional.
Este objetivo de obtener ganancia
representa el mayor elemento de presión
que impulsa los actos de los individuos y,
como corolario, de las empresas, entonces
considerando que el mercado siempre
representa un factor de incertidumbre y que
incentiva la competencia, estos factores de
presión son perfecto caldo de cultivo para
generar una situación en la cual los
individuos decidirán que los beneficios que
podría reportar el acto ilícito son de mayor
peso que las consecuencias, si este
razonamiento está implantado en la cultura
organizacional, entonces los individuos serán
muy propensos a cometer delitos.
La teoría del autocontrol añade
mucho a las perspectivas formuladas por la
teoría de la tensión, puesto que describe cual
es el proceso de socialización que implanta
los valores provenientes de la sociedad hacia
el individuo, siendo que el sistema de valores
que sea implantado en el individuo tendrá
fuertes implicancias en las tendencias
criminógenas que tendrá en el futuro. Por
tanto, al analizar los 4 elementos de:
compromiso, apego, involucramiento y
creencia podremos dilucidar si la cultura bajo
la cual el individuo ha sido socializado genera
un mayor riesgo de cometer delitos.
Esto tiene repercusiones para la
criminalidad empresarial, puesto que al
entrar a una empresa los individuos son
socializados bajo los preceptos de la cultura
empresarial y asumen los mismos 4
elementos que han tenido en su socialización
primaria, por tanto, esto explica de forma
pormenorizada e individualizada, como una
cultura organizacional de inobservancia del
derecho se traduce a un riesgo criminógeno
aumentado para los individuos que
conformen y desplieguen el ejercicio de esta
cultura empresarial fallida.
Además, es importante resaltar la
relevancia que estas teorías tienen para la
aplicación efectiva de los sistemas de
compliance
, pues como se ha podido
apreciar, ofrecen análisis meticulosos de los
problemas organizacionales que las
empresas pueden presentar y que los
sistemas de
compliance
buscan arreglar,
puesto que la propuesta de la aplicación de
sistemas de
compliance
como atenuantes de
la responsabilidad administrativa se basa
enteramente en la capacidad de este sistema
de poder generar una cultura de
cumplimiento en la empresa, esto a través
del desmantelamiento de una previa cultura
de incumplimiento del derecho penal. Es por
esto, que la aplicación de los sistemas de
compliance
en tándem con las perspectivas
criminológicas genera una cultura
empresarial más propensa a respetar las
prohibiciones del derecho penal.
Finalmente, las teorías criminológicas
son trascendentes para la construcción de
mejores modelos de imputación para la
responsabilidad administrativo-penal de las
personas jurídicas, puesto que para disponer
308 Revista YACHAQ Nº 17
Juan Manuel Rosas Caro
los elementos de la tipicidad es necesario
poder comprender a cabalidad como se
genera el fenómeno de la criminalidad. En
las teorías descritas se ha desarrollado una
amplia descripción de la génesis del
problema criminógeno empresarial, siendo
que los alcances otorgados son de innegable
utilidad para llegar a mayor precisión en la
correcta conceptualización penal de la
criminalidad empresarial y, como corolario,
para la adecuada y legitima persecución
penal de este fenómeno criminal.
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